直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得(dé)违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期投资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排(张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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